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副秘書(shū)長(cháng)、課題組副組長(cháng)餘丹同志關于課題研究工作的(de)彙報

文章(zhāng)來(lái)源：發布者：發布時(shí)間：2013-03-21 13:07:08閱讀：次

中促會副秘書(shū)長(cháng)餘丹在課題組全體成員(yuán)會議(yì)介紹課題研究組織情況.jpg

今天，我們召開“完善企業公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任”課題組全體會議(yì)。這(zhè)個(gè)課題是由中國集團公司促進會承接的(de)亞洲開發銀行委托進行的(de)項目。今天會議(yì)的(de)内容是討(tǎo)論“課題研究大(dà)綱”、“調研提綱”、任務分(fēn)工、工作進度及其實施方案。我受課題組組長(cháng)張重慶同志的(de)委托，現将有關情況向各位彙報。

一、課題的(de)選擇

我們之所以選擇這(zhè)個(gè)課題，有以下(xià)四個(gè)方面的(de)考慮：

（一）中國企業的(de)對(duì)外投資的(de)發展勢頭強勁，特别是最近十年來(lái)，主管國有企業改革的(de)國務院國有資産監督管理(lǐ)委員(yuán)會積極推動大(dà)型集團公司進入全球市場(chǎng)。考慮到這(zhè)種增長(cháng)勢頭，以及中國在全球經濟發展過程中的(de)重要性，如果能進一步完善公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任，這(zhè)對(duì)中國企業來(lái)說是至關重要的(de)，對(duì)亞洲經濟發展，乃至全球經濟發展都有重要意義。

（二）中國1993年頒布的(de)《公司法》，爲市場(chǎng)經濟下(xià)的(de)企業制度提供了(le)法律基礎。2006年修訂的(de)新公司法通(tōng)過監管公司的(de)董事、監事、公司财務以及會計信息等來(lái)規範企業的(de)組織結構和(hé)公司行爲。新公司法與《證券法》(2006)、《企業國有資産法》(2006)和(hé)《會計法》(2000)等一并爲中國公司治理(lǐ)的(de)發展夯實了(le)法律基礎。但是，僅僅依靠法律和(hé)法規來(lái)完善公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)，特别是企業社會責任是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的(de)。

（三）中國的(de)公司體系面臨著(zhe)很多(duō)挑戰：商業運作方面的(de)透明(míng)度、問責制以及保護少數股東權益等都是公司治理(lǐ)方面的(de)問題。其他(tā)對(duì)中國企業的(de)重要挑戰，像産品安全和(hé)勞工關系都是與合規管理(lǐ)密切聯系的(de)。另外，中國企業，特别是那些已經走向國際市場(chǎng)的(de)中國企業，更需要加強企業社會責任以顧及企業的(de)商業運作對(duì)社會的(de)影(yǐng)響。爲應對(duì)這(zhè)些挑戰并讓中國企業熟悉跨國公司有效的(de)公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)模型，我們需要：闡明(míng)商業管理(lǐ)的(de)的(de)原理(lǐ)和(hé)結構以達到透明(míng)的(de)和(hé)負責任的(de)經營；加強對(duì)企業管理(lǐ)和(hé)運作的(de)監督和(hé)管理(lǐ)；分(fēn)享跨國企業在商業文化(huà)、商業環境等方面的(de)國際規範的(de)知識等。

（四）“完善企業公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任”研究是我會近年來(lái)研究工作的(de)進一步深化(huà)。2003年我會從治理(lǐ)結構、産權關系、法律制度、内部交易等方面入手，開展了(le)母子公司關系課題研究，在企業集團組織結構和(hé)管理(lǐ)控制方式等方面取得(de)了(le)具有适用(yòng)性和(hé)可(kě)操作性的(de)研究成果。2007年我會與商務部對(duì)外投資和(hé)經濟合作司完成了(le)“中國企業跨國并購(gòu)的(de)實踐與思考”課題研究。此課題研究調研了(le)16個(gè)大(dà)宗跨國購(gòu)并案例，總結了(le)境外購(gòu)并投資的(de)經驗教訓，分(fēn)析了(le)我國企業跨國購(gòu)并面臨的(de)問題，從政府和(hé)企業兩個(gè)層面提出了(le)有針對(duì)性的(de)建議(yì)。2008年我會又開展了(le)“中國企業對(duì)外投資面臨的(de)風險與對(duì)策研究”，總結了(le)中國企業海外投資的(de)經驗教訓，提出了(le)防範對(duì)外投資風險的(de)措施與對(duì)策，這(zhè)個(gè)研究課題涉及了(le)政治風險、法律風險、投資風險和(hé)經營管理(lǐ)風險等，法律風險、投資風險和(hé)經營管理(lǐ)風險管理(lǐ)都涉及到合規問題。2011年我會組織開展了(le)“集團公司海外投資法律風險管理(lǐ)機制”課題研究，本研究課題報告以跨國公司爲标杆，從中外企業“對(duì)标”中尋找差距，爲中國企業提出了(le)完善法律風險管理(lǐ)體制和(hé)運行機制的(de)重要建議(yì)，國務院國資委副主任黃(huáng)淑和(hé)對(duì)此報告作出重要批示：“請法規局閱研。其中對(duì)中央企業有參考價值的(de)，可(kě)摘編簡報予以印發”。

我會此次課題研究将不僅研究公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)、社會責任問題，更重要的(de)是從相互關聯角度和(hé)中國企業境外投資如何适應國際慣例的(de)角度開展研究，看似老課題，但是我們要有新的(de)視角，賦予新的(de)内容。從這(zhè)個(gè)意義上說，這(zhè)是我會過去幾年課題研究工作的(de)進一步發展與深化(huà)。

二、課題研究的(de)前期工作

（一）研究課題的(de)确立

2011年6月(yuè)我會向國資委、财政部申請課題立項，經過一年的(de)努力，2012年4月(yuè)亞行批準委托我會承擔此項課題研究。2012年5月(yuè)23日我會在“境外投資合作工作委員(yuán)會籌備會議(yì)”上，就組織開展亞洲開發銀行委托的(de)“完善中國企業的(de)公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任”的(de)課題研究做(zuò)了(le)說明(míng)，包括課題的(de)研究内容、預期達到的(de)成果，拟邀請的(de)專家學者等，希望會員(yuán)企業根據業務需要加入此課題研究工作。

2012年7月(yuè)10日亞洲開發銀行馬尼拉總部東亞區(qū)官員(yuán)Hiroko女(nǚ)士拜訪我會，就委托我會承擔課題項目進行商談。我會執行副會長(cháng)張重慶接待了(le)Hiroko女(nǚ)士，雙方就課題目标及項目産出、國内外專家的(de)職責與聘請、課題組的(de)組成、财政預算(suàn)及使用(yòng)等方面進行了(le)商討(tǎo)，達成了(le)初步共識。

2012年8月(yuè)13日我會執行副會長(cháng)張重慶與亞洲開發銀行駐中國首席代表哈米德·謝裏夫先生會面，雙方就當前國際經濟形勢、中國經濟形勢以及經濟政策和(hé)法律問題等深入交換了(le)意見。在談到我會承擔的(de)“完善中國企業公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任”課題研究時(shí)，謝裏夫先生表示，亞行和(hé)中促會的(de)第一次合作如果能夠圓滿成功，将會爲以後雙方的(de)進一步合作奠定良好的(de)基礎。

2012年8月(yuè)28日在亞洲開發銀行駐北(běi)京代表處，我會與亞行總部（馬尼拉）官員(yuán)錢英先生和(hé)Hiroko女(nǚ)士舉行視頻(pín)會議(yì)。雙方就該課題研究的(de)側重内容達成了(le)一緻意見。

2012年12月(yuè)20日我會召開課題組國内專家會議(yì)。社科院企業社會責任研究中心鐘(zhōng)宏武主任、張蒽常務副主任，南(nán)開大(dà)學公司治理(lǐ)研究中心林(lín)潤輝教授,中交建戰略規劃部朱弘珊副總經理(lǐ)等參加會議(yì)，會議(yì)對(duì)課題研究的(de)側重點與方向進行了(le)深入討(tǎo)論，一緻課題研究圍繞這(zhè)一重點内容，著(zhe)重闡述中國企業在融入全球化(huà)經營中遇到的(de)公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)社會責任方面的(de)問題，并提出完善的(de)辦法。

（二）研究團隊的(de)組織

目前，課題組已經有中國石油、中交建、中國兵(bīng)器、國開投、寶鋼、武鋼、鞍鋼、中建材、一汽、東風汽車、中國大(dà)唐、中國誠通(tōng)、聯想等23家國内企業和(hé)7家外國跨國公司專家參加。我們課題組的(de)共同任務是齊心協力,緊密配合，高(gāo)質量、按計劃完成課題研究任務，我們歡迎新的(de)成員(yuán)加入課題組。

我們已聘請中央财經領導小組原副秘書(shū)長(cháng)王春正、國務院發展研究中心副主任侯雲春、國資委巡視組組長(cháng)韓修國、國資委秘書(shū)長(cháng)郭建新、爲課題組顧問，指導我們共同做(zuò)好課題研究工作。

三、關于課題大(dà)綱的(de)幾點說明(míng)

（一）課題研究目的(de)

該項目旨在支持改善中國企業的(de)公司治理(lǐ)，合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任，尤其是走向國際市場(chǎng)的(de)大(dà)型集團公司；通(tōng)過闡明(míng)公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)原理(lǐ)并引入包括跨國公司的(de)商業文化(huà)/環境的(de)國際管理(lǐ)規範，爲強化(huà)國資委的(de)能力建設提供建議(yì)。

（二）課題研究的(de)主要内容

1、分(fēn)析大(dà)型集團公司的(de)公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)現狀以及相關的(de)法律法規，集中在問責機制、道德風險和(hé)激勵結構等問題。

2、研究國際慣例，特别是重點行業的(de)跨國公司在公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)經驗，包括必要的(de)法律安排和(hé)他(tā)們的(de)商業文化(huà)/環境，用(yòng)比較的(de)方法研究國有企業的(de)案例。

3、組織關于完善中國企業的(de)公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)研討(tǎo)會。

（三）課題研究目标成果

1、開題報告

2、調研報告（8-10份專題調研報告和(hé)一批案例研究分(fēn)析報告）

3、參考文獻選編

4、報送政府主管部門《關于優化(huà)中國企業公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)有關建議(yì)》

5、編輯出版《優化(huà)企業公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)企業社會責任的(de)研究》一書(shū)

（四）研究方法

本課題研究堅持既有從體制政策研究的(de)思路，又有企業微觀層面體制、運行機制和(hé)環境的(de)研究。課題研究以調研、案例爲基礎，這(zhè)是體現研究成果質量的(de)重要方法。

1、從實證出發，做(zuò)到符合中國國情及現狀。組織國内外大(dà)型企業人(rén)員(yuán)參加課題組，總結企業的(de)經驗，探討(tǎo)共性問題。

2、選擇有代表性的(de)集團公司進行專題調研，形成案例調研報告。

3、邀請政府主管部門領導和(hé)國内外有關專家學者參加，解剖典型案例，分(fēn)析總結，提煉經驗。

4、訪問相關政府部門，分(fēn)析有關鼓勵加強内控機制政策和(hé)法規的(de)執行效果。

5、收集國家相關政策文件、社會有關單位的(de)研究成果。

6、舉辦課題研討(tǎo)會，對(duì)課題的(de)重點問題或研究結論開展討(tǎo)論。

（五）研究進度

課題研究按企業調研和(hé)撰寫專題報告、綜合研討(tǎo)與最終報告撰寫、研究成果修改審定、成果發布四個(gè)階段的(de)安排，計劃2013年6月(yuè)底結題。在課題研究工作的(de)安排中，希望參加課題組的(de)企業和(hé)其它贊同支持課題組的(de)企業，能夠全面總結企業在公司治理(lǐ)、合規管理(lǐ)和(hé)社會責任方面的(de)經驗、問題以及改進的(de)建議(yì)，成爲這(zhè)個(gè)課題的(de)重要案例。這(zhè)是課題研究的(de)基礎，也(yě)是與研究單位做(zuò)課題研究的(de)不同之處。

以上彙報，如有不當之處，請大(dà)家指正。

二○一三年二月(yuè)二十八日

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